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证券公司合规负责人独立性原则

来源:233网校 2024-01-02 17:29:07

证券公司合规负责人独立性原则

证券公司合规负责人独立性原则★★)

1保障合规负责人考核和任免的独立性。

2保障合规负责人的知情权。

3保障合规负责人的权威性。

4强化合规负责人对合规管理人员的考核权。

5明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。

6保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。

7明确中国证监会和自律组织的外部支持。

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