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证券公司分类监管

来源:233网校 2024-01-02 17:27:39

证券公司分类监管

证券公司分类监管的概念(★★★)

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法(★★)

(1)首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。

(2)在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

(3)分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

(4)2020年,修订后的《证券公司分类监管规定》新增了行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标,强化综合考核,引导行业机构逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。中国证监会于2021 年试点启动行业文化建设专项评价,并将行业文化建设专项评价纳入证券公司分类评价体系。

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