证券市场的法律法规体系是一个层级分明的金字塔结构，证券从业人员必须全面掌握各层级法规的具体要求。
一、宪法与基本法律 作为最高法律效力层，《宪法》确立了社会主义市场经济的基本制度。《证券法》作为证券市场基本法，确立了公开、公平、公正原则，全面规范证券发行、交易、监管等基础法律关系。2020年3月实施的新《证券法》将注册制改革成果法制化，大幅提高违法成本，是每个从业人员必须精通的"行业宪法"。
二、行政法规 国务院制定的《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等行政法规，对《证券法》进行细化补充。特别是《证券公司监督管理条例》明确证券公司合规管理、风险控制等具体要求，直接指导券商日常经营。
三、部门规章 证监会制定的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等400余件部门规章，构成最丰富的操作规范。其中，《证券公司合规管理实施指引》详细规定合规部门设置标准（总部人数1.5%且不少于5人），是券商合规建设的直接依据。
四、自律规则 证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》明确禁止从业人员违规买卖股票等行为；交易所《股票上市规则》规范信息披露标准。这些自律规则虽无法律强制力，但违反可能导致纪律处分。
五、典型案例 近年证监会"零容忍"执法形成的行政处罚案例，以及最高法发布的证券纠纷典型案例，构成重要的"活的法律"。如某券商因未有效评估新业务风险被处罚200万元的案例，生动诠释《证券公司风险控制指标管理办法》的具体适用。
特别提示：随着2024年《公司法》修订及配套规则更新，从业人员需重点掌握：（1）程序化交易新规（2）公募基金费改新政（3）强化子公司管理等新要求。
核心要点：
- 宪法法律确立基本原则
- 行政法规细化管理制度
- 部门规章提供操作指南
- 自律规则补充行业标准
- 典型案例诠释执法尺度
建议从业人员建立层级化学习框架，既要掌握《证券法》等上位法精神，又要熟稔具体业务规则，更需及时关注监管动态，将合规要求切实转化为执业行为准则。
科目：证券市场基本法律法规
考点：证券市场法律法规体系的构成
