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2019初级银行从业《法律法规》试题特训:公司治理

来源:233网校 2019-05-20 09:44:00

第二章 公司治理、内部控制与合规管理

第一节 公司治理历年真题汇编

1、在商业银行公司治理中,对董事会负责的是()。  

A.股东大会  

B.董事  

C.高级管理层  

D.监事会

参考答案:C  

参考解析:高级管理层对董事会负责,同时接受监事会监督,依法在其职权范围内的经营管理活动不受干预。

2、商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的()。  

A.35%  

B.45%  

C.50%  

D.60%

参考答案:A  

参考解析:商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的35%。

3、监事会是商业银行的()。  

A.执行机构  

B.决策机构  

C.监督机构  

D.管理机构

参考答案:C  

参考解析:监事会是由全体监事组成的、对银行业务活动及会计事务等进行监督的机构。

4、被评为()的董事,董事会和监事会应当组织会谈,向董事本人提出限期改进要求,如长期未能改进,商业银行应当要求更换董事。  

A.称职  

B.一般称职  

C.基本称职  

D.不称职

参考答案:C  

参考解析:被评为基本称职的董事,董事会和监事会应当组织会谈,向董事本人提出限期改进要求,如长期未能改进,商业银行应当要求更换董事。

5、()负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。  

A.监事会  

B.董事会  

C.股东会  

D.高级管理层

参考答案:A  

参考解析:监事会负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。

6、根据董事的履职情况,依据评价结果将董事划分为()。  

A.称职  

B.一般称职  

C.基本称职  

D.不称职  

E.特别称职

参考答案:A,C,D  

参考解析:根据董事的履职情况,依据评价结果将董事划分为称职、基本称职和不称职三个级别。

7、银行治理情况应对其()保持充分的信息披露和透明度。  

A.股东  

B.存款人  

C.市场参与者  

D.贷款人  

E.其他利益相关者

参考答案:A,B,C,E  

参考解析:银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的信息披露和透明度。

8、商业银行的高级管理层由()等组成。  

A.行长  

B.副行长  

C.财务负责人  

D.董事  

E.股东

参考答案:A,B,C  

参考解析:商业银行的高级管理层由行长、副行长、财务负责人、董事会秘书及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

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