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2018年5月期货从业资格考试《法律法规》真题精选一

来源:233网校 2018年6月22日 分享到 评论

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第1题单选

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案:D

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

第2题单选

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:D

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第3题单选

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

参考答案:B

参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定,期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,应当承担相应责任。

第4题单选

下列不属于期货交易所职责的是( )。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理

参考答案:D

参考解析: 《期货交易管理条例》第十条规定,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约,安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④保证合约的履行;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

第5题单选

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为( )。

A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5

B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5

C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5

D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5

参考答案:C

参考解析: 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

第6题单选

独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:B

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

第7题单选

在我国设立期货公司,应当在( )注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

第8题单选

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由( )。

A.理事会提名,中国证监会通过

B.中国期货业协会提名,理事会通过

C.中国证监会提名,理事会通过

D.中国证监会提名,会员大会通过

参考答案:C

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

第9题单选

以标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

参考答案:A

参考解析: 《期货交易所管理办法》第七十二条规定,标准仓单冲抵保证金的,期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。

第10题单选

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第四十二条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

第11题单选

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第十条规定,期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

第12题单选

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作Et内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

参考答案:B

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第八十一条规定,期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。

第13题单选

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求( )的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

参考答案:B

参考解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

第14题单选

期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:B

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

第15题单选

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

参考答案:B

参考解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

第16题单选

下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )。

A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

参考答案:D

参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十九条规定,理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

第17题单选

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

参考答案:A

参考解析: 《期货交易管理条例》第二十二条规定,从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

第18题单选

期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算,清算组制订的清算方案,应当报( )批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

参考答案:A

参考解析: 《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。

第19题单选

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以( )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户签名确认文件

D.电子文档

参考答案:D

参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。

第20题单选

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:A

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第八十四条规定,中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时。检查人员不得少于2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。

第21题单选

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:B

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第22题单选

非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进入期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

参考答案:A

参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条规定,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

第23题单选

客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日所有持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

参考答案:D

参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

第24题单选

期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

参考答案:A

参考解析: 《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

第25题单选

申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案:A

参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定,申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

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责编:chenjing
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