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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。
A．相互依赖
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
参考答案：D
参考解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人负责基金资产的经营：托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。
2、对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（ ）个月发布定期跟踪报告。
A．3
B．6
C．9
D．12
参考答案：B
参考解析：对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第6个月发布定期跟踪报告；对于1年期的短期债券评级机构，应在债券发行后第6个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第12个月发布定期跟踪报告。
3、（ ）在2014年首次进入同业拆借市场，其在回购市场融入资金的规模也有所增长。
A．证券公司
B．保险公司
C．融资租赁公司
D．其他金融机构
参考答案：B
参考解析：保险公司在2014年首次进入同业拆借市场，其在回购市场融人资金的规模也有所增长。
4、（ ）也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为。
A．远期交易
B．现券交易
C．回购交易
D．期货交易
参考答案：B
参考解析：债券现券交易，也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当13或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为，也就是所谓二级市场(或流通市场)的债券交易。
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
1、审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端，包括（ ）。
Ⅰ．地方政府负责对企业进行一般性审核
Ⅱ．地方政府负责对企业进行实质性审核，涉足企业事务，模糊了职责关系
Ⅲ．企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高
Ⅳ．诱使企业为获取上市资格而对政府部门进行寻租行为
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端，这种安排的弊端一是地方政府负责对企业进行实质性审核，涉足企业事务，模糊了职责关系；二是企业申请上市要经过两级审核，导致发行费用很高；三是诱使企业为获取上市资格而对政府部门进行寻租行为。
2、下列关于场外交易市场的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．场外市场又被称为“柜台市场”或“店头市场”
Ⅱ．交易的方式逐渐演变为通过网络系统操作
Ⅲ．场内市场和场外市场都可以采取电子交易的方式
Ⅳ．从交易的组织形式看界限已逐渐变得模糊
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：场外交易市场的定义。从交易的组织形式看，资本市场可区分为交易所场内市场和场外交易市场，场外交易市场是相对于交易所场内市场而言的，是在证券交易所之外进行证券买卖的市场。传统上我们对场内市场和场外市场在物理概念上进行了区分：交易所市场的交易是集中在交易大厅内进行的；场外市场又被称为“柜台市场”或“店头市场”，则是分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一的交易制度。但随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场和场外市场都可以采取电子交易的方式，在这种情况下两者的物理界限已逐渐变得模糊。
3、开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．中国结算公司A股结算会员
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
4、对金融市场的概念理解正确的有（ ）。
Ⅰ．金融市场的主要参与者是资金的供应者和需求者
Ⅱ．金融市场的交易对象是同质的金融商品，即货币资金等
Ⅲ．金融产品的价格和资金借贷的利率
Ⅳ．金融市场不受固定场所、固定时间的限制
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：金融市场的概念应当从以下三方面理解：第一，金融市场的交易对象是同质的金融商品，即货币资金等。第二，金融市场的主要参与者是资金的供应者和需求者。交易双方不再是单纯的买卖关系，而是建立在信用基础之上的，一定时期内的资金使用权的有偿转让。第三，金融市场不受固定场所、固定时问的限制。因此我们可以这样认为，金融市场是办理各种票据、有价证券和外汇买卖以及同业之间进行货币借贷的场所。
