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2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题

来源:233网校 2011年9月22日
导读: 临考之际,考试大证券从业资格考试网整理了2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题(含参考答案),题型分单项选择题、多项选择题、判断题。
   41.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。
   A.1%
   B.2%
   C.3%
   D.5%
   42.证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于(  )年。
   A.5
   B.10
   C.15
   D.20
   43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是(  )。
   A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易转载自:考试大 - [Examda.Com]
   B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
   C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
   D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
   44.证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。
   A.1万元以上3万元以下
   B.3万元以上5万元以下
   C.3万元以上l0万元以下
   D.10万元以上l5万元以下
   45.以下不属于集合资产管理业务特点的是(  )。
   A.集合性
   B.投资范围有限定性和非限定性之分
   C.综合性{来源:{试}
   D.通过专门账户经营运作
   46.充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中折算率最高的是(  )。
   A.上证180指数成分股股票
   B.交易所交易型开放式指数基金
   C.国债
   D.深证100指数成分股股票
   47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括(  )。
   A.加盖公章的预留印鉴卡
   B.专用于信用交易的银行卡
   C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
   D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
   48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含(  )。
   A.法定代表人
   B.联系方式
   C.公司营业执照/个人身份证件号码
   D.住所
   49.融资专用账户用于(  )。
   A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
   B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
   C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
   D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
   50.全国银行间债券质押式回购期限最长为(  )天。
   A.90
   B.180
   C.360
   D.365

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