第 1 题 上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
【正确答案】： C
【参考解析】： C。2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》，并从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。
第 2 题 在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
【正确答案】： D
【参考解析】： D。在年度报告中，对持股10%以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 一般来说，证券交易所从证券公司的（ ）方面规定人会的条件。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： ABC。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。
第 62 题 合格投资者投资运作的一般规定有（ ）。
【正确答案】： C, D
【参考解析】： 【答案详解】CD。合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
……
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
第 101 题 在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。（ ）
【正确答案】：对
【参考解析】： A。略
第 102 题 投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。
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