第 1 题 国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
【正确答案】： B
【参考解析】： B。中国结算公司上海分公司按成交顺序由后往前从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算公司上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。
第 2 题 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。
【正确答案】： D
【参考解析】： D。在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过交易清算系统来进行的。
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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
第 61 题 证券自营业务的范围包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： ABCD。证券的自营业务的对象主要有两大类：上市证券和非上市证券，非上市证券的自营业务主要在营业柜台和承销业务过程中实现。
第 62 题 证券交易所会员的义务包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： ABCD。上海证券交易所和深圳证券交易所在证券交易所会员的规定方面大致相同，主要有：①遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册；⑥接受证券交易所监督等。
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三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
第 101 题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。
第 102 题 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： B。集合资产管理合同是由题目中所指的三方签署的，定向资产管理合同是由证券公司和客户双方签署的。
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