2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(3)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、 下列客户委托中，最优先的是（　　）。
A．9时35分，11.25元买入
B．9时40分，11.30元买入
C．9时35分，11.30元买入
D．9时40分，11.25元买入


2、 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（　　）个买入申报价格和数量。
A．5
B．6
C．7
D．8


3、 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（　　）。
A．实行自律管理的法人
B．以营利为目的的法人
C．不以营利为目的的机关
D．实行自律管理的机关


4、 客户申请开展融资融券业务要在（　　）开立实名信用资金账户。
A．证券登记结算机构
B．指定商业银行
C．证券公司
D．证券交易所


5、 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1
B．2
C．6
D．12

6、 验证主要是对（　　）进行核实。
A．客户委托时递交的相关证件
B．客户填写的委托单
C．客户的资金账户
D．客户的证券账户


7、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A．2000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿


8、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（　　）。
A．正式会员
B．临时会员
C．普通会员
D．特别会员


9、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
A．交易席位
B．交易单元
C．特别单位
D．普通席位


10、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（　　）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款