2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（　　）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因


2、 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。
A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)


3、 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（　　）。
A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80


4、 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。
A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心


5、 需办理席位变更的情形不包括（　　）。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更


6、 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。
A．复合托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管

7、 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率


8、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。


9、 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员


10、 根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（　　）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
A．2
B．3
C．4
D．5