2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(1)

101、 推出股份报价转让试点的作用有（　　）。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D．保障转让秩序


102、 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。
A．客户融资买人证券的利益归证券公司所有
B．客户融资买人证券的权益归客户所有
C．客户融券卖出证券的权益归客户所有
D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有


103、 证券登记按性质可以分为（　　）。
A．初始登记
B．期满登记
C．变更登记
D．退出登记

104、 下列（　　）行为违反了证券交易的公正原则?
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露


105、 在证券清算中，（　　）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算


106、 证券交易机制的目标为（　　）。
A．流动性
B．稳定性
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本


107、 金融期权的种类主要有（　　）。
A．外汇期权
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权


108、 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。
A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作


109、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（　　）。
A．集合资产管理计划的特点
B．投资方向
C．投资范围
D．投资组合设计


110、 在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象