2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(2)

51、 买断式回购应遵循的原则不包括（　　）。
A．公平
B．公开
C．风险自担
D．自律


52、 ××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．55元，数量也为1000股，则成交价应为（　　）元。
A．15．35
B．15．40
C．15．45
D．15．55


53、 登记结算公司以参与人的（　　）为单位生成清算数据。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户


54、 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位


55、 下列不属于信息技术风险控制内容的是（　　）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


56、 一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（　　）。
A．债券期货
B．利率期货
C．债券期权
D．利率期权


57、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（　　）。
A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务
C．暂停或者限制交易
D．提请中国证监会处理


58、 关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体


59、 债券的1手为（　　）元面值。
A．1000
B．100
C．10
D．1


60、 我国目前规定，证券交易所接受其会员的（　　）。
A．止损委托申报
B．止损限价委托申报
C．全额成交申报
D．限价申报