2002年证券资格考试交易真题

151、证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
152、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
153、证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
154、证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
155、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。
156、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
157、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
158、欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。
159、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。
160、在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。