第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
2．（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．获取一定的利润
D．稳定证券市场
3．证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。
A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
B．机型、容量、数量
C．机型先进、容量充足、数量足够
D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
4．根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）%。
A．30
B．40
C．50
D．60
5．根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（ ）情形时，其配股的申请不予批准。
A．配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
B．前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上
C．公司上市不足1年的
D．公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上
6．（ ）不是金融衍生工具。
A．金融期货
B．金融期权
C．存托凭证
D．股票
7．证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（ ）?nbsp;
A．不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B．不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
8．证券经纪业务的其他风险包括（ ）等。
A．开户风险，服务质量风险
B．开户对象风险，服务质量风险
C．开户数量风险，服务质量风险
D．开户风险，开户对象风险，开户数量风险
9．证券服务部筹建期为（ ）个月。
A．3
B．5
C．6
D．9
10．（ ）不属于上市后的证券存管业务。
A．股东名册登录
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户
