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2003年证券资格考试交易真题答案(二)

来源:233网校 2003年12月19日

第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。

1.在证券交易所的交易市场中,交易地点和进场参加交易的人员都是(  )。
A.大量的
B.偶尔的
C.多变的
D.固定的

2.在三级清算模式中,(  )是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算

3.证券营业部的电脑管理包括(  )。
A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.硬件管理、软件管理
D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

4.(  )不属于交易费用。
A.委托手续费
B.佣金
C.承销费
D.过户费

5.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分(  )
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

6.(  )不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客房原则
B.忠实办理受托业务
C.为客房保密
D.代理客房决策

7.一笔回购交易涉及两个交易主体、(  )交易契约行为。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次

8.依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过(  )。
A.国务院规定的利率水平
B.同期银行存款利率水平
C.10%(某些特殊行业不低于9%)
D.同期国库券的利率水平

9.从处理方式来看,证券公司都以(  )为对手办理清算与交割、交收。
A.证监会
B.交易所或清算机构
C.另一证券公司
D.上市公司

10.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从 (  ) 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.管理体系、硬件设施、软件环境
B.硬件设施、软件环境、数据管理
C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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