2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章试题及答案

　　31.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。()
　　32.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。()
　　33.货币证券是有价证券的主要形式。()
　　34.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。()
　　35.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。()
　　36.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。()
　　37.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。()
　　38.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。()
　　39.截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()
　　40.按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。()
　　41.中国国际金融公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。()
　　42.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。()
　　43.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。()
　　44.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。()
　　45.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。()
　　46.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()
　　47.银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。()
　　48.《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。()
　　49.经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。()
　　50.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()
　　51.《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。()
　　52.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。()
　　53.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()
　　54.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。()
　　55.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()