2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章试题及答案

　　11.现代股份制公司主要采取()形式。
　　A.有限责任公司
　　B.股份有限公司
　　C.无限责任公司
　　D.合伙制公司
　　12.证券市场的基本功能包括()。
　　A.定价功能
　　B.筹资-投资功能
　　C.风险控制功能
　　D.资本配置功能
　　13.近年来，全球各主要市场均开设了()交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
　　A.衍生证券投资基金
　　B.指数基金
　　C.上市开放式基金
　　D.交易所交易基金
　　14.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。
　　A.覆盖公司类型
　　B.区域分布
　　C.监管要求的多样性
　　D.上市交易制度
　　15.下面关于资本证券的叙述，正确的是()。
　　A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
　　B.银行证券属于资本证券
　　C.是有价证券的主要形式
　　D.狭义有价证券即指资本证券
　　16.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。
　　A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
　　B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场
　　C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
　　D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
　　17.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是()。
　　A.提货单
　　B.购物券
　　C.运货单
　　D.仓库栈单
　　18.下面关于证券交易所的叙述，正确的是()。
　　A.证券交易所是实行自律管理的法人
　　B.证券交易所组织和监督证券交易
　　C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
　　D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
　　19.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了()，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
　　A.《证券公司监督管理条例》
　　B.《期货交易管理条例》 来源：www.examda.com
　　C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
　　D.《证券公司风险处置条例》
　　20.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为()。
　　A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
　　B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
　　C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
　　D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大