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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》精选试题及答案(七)

来源:233网校 2011年6月15日
导读: 本试题依照证券从业资格考试-市场基础知识考试题型分单项选择题、多项选择题、判断题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  一、单项选择题
  1.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()。
  A.3000万元
  B.5000万元
  C.1亿元
  D.2亿元
  2.目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是()。
  A.净额结算
  B.总额结算
  C.统一结算
  D.差额结算
  3.()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
  A.融资融券业务
  B.证券经纪业务
  C.证券投资咨询业务
  D.证券资产管理业务
  4.()专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用
  A.转换账户
  B.结算算账户
  C.转账账户www.Examda.CoM考试就上考试大
  D.清算账户
  5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的法人是()。
  A.证监会
  B.证券公司
  C.证券交易所
  D.证券登记结算公司
  6.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。
  A.必须经国务院证券监督管理机构批准
  B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
  C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
  D.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元
  7.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。
  A.5000万元
  B.1亿元
  C.5亿元
  D.10亿元
  8.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的书面决定,并通知申请人。
  A.3
  B.6
  C.9
  D.12
  9.按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
  A.3000万元
  B.5000万元
  C.8000万元
  D.1亿元{来源:{试}
  10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
  A.业务决策机构——董事会——业务执行部门——-分支机构
  B.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
  C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
  D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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