2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章试题及答案

　　31.我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。()
　　对　错
　　32.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。()
　　对　错
　　33.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。()
　　对　错
　　34.可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。()
　　对　错
　　35.2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。()
　　对　错
　　36.1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。()
　　对　错
　　37.收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()
　　对　错
　　38.1999～2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体。()
　　对　错
　　39.储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。()
　　对　错
　　40.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。()
　　对　错
　　41.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()
　　对　错
　　42.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。()
　　对　错
　　43.在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。()
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　　44.在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。()
　　对　错
　　45.非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。()
　　对　错
　　46.1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。()
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　　47.2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。()
　　对　错
　　48.总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。()
　　对　错