2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章试题及答案

　　31.可交换债券与可转换债券相同的发行要素有()。
　　A.换股期限
　　B.换股价格
　　C.换股比率
　　D.票面利率、期限
　　32.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。
　　A.投资者是出借资金的经济主体
　　B.发行人是借人资金的经济主体
　　C.发行人必须在约定的时间付息还本 转载自:考试大 - [Examda.Com]
　　D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
　　33.根据发行主体的不同，债券可以分为()。
　　A.政府债券
　　B.公司债券
　　C.金融债券
　　D.国际债券
　　34.我国发行的普通国债的总体情况大致是()。
　　A.规模越来越大
　　B.期限趋于长期化
　　C.市场创新日新月异
　　D.发行方式趋于市场化
　　35.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()。
　　A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
　　B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
　　C.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
　　D.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
　　36.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为()。
　　A.定期付息
　　B.利随本清
　　C.贴现发行
　　D.不定期付息
　　37.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。
　　A.发行对象不同。记账式国债机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构
　　B.发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的;储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
　　C.到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险;而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
　　D.流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出;储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取
　　38.下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是()。
　　A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
　　B.是商业银行为了补充附属资本而发行的
　　C.发行期限在10年以上
　　D.是发行之日起8年内不可赎回的债券
　　39.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括()。
　　A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率
　　B.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
　　D.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息
　　40.关于债券特征论述正确的是()。
　　A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回
　　B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
　　C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
　　D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回