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2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)

来源:233网校 2013年11月24日
导读:
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31、股东权益的基本决定因素是(  )。
A.公司盈利水平高低及未来发展趋势
B.财务流动性
C.财务安全性
D.销售收入增长性

32、证券公司应当按上一年营业费用总额的(  )计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

33、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时,应当在该事实发生之E{起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

34、我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为(  )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

35、从2007年6月起,浮息债券以 (  )间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率,以16家报价行的报价为基础。
A.上海银行
B.北京银行
C.天津银行
D.深圳银行

36、对证券投资基金的认识不正确的是(  )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能
B.在美国,有60%左右的家庭投资于基金,基金占所有家庭资产的50%左右
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,所以,基金对投资的最低限额要求不高
D.基金的发展有利于证券市场的稳定

37、下列说法不正确的是(  )。
A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C.证券公司主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

38、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷,并应当(  )进行收益分配。
A.每日
B.每两日
C.每周
D.每15日

39、通常,股票分割往往会导致股价(  )。
A.上涨
B.下降
C.不变
D.急剧下降

40、下面关于股份回购叙述错误的是(  )。
A.2005年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》,允许上市公司回购已发行股票进行注销
B.我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有减少公司注册资本,与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为股分回购
D.通常,股份回购会导致公司股价暴跌

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