2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、国际债券的投资者主要有（　　）。
A．各国政府
B．各种基金会
C．银行或其他金融机构
D．工商财团和自然人

62、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（　　）。
A．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

63、我国《基金法》规定，下列事项应当通过开基金份额持有人大会审议决定（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或老诞长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

64、恒生流通精选指数系列由（　　）组成。
A．恒生100
B．恒生 50
C．恒生香港25
D．恒生中国内地25

65、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（　　）。
A．可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

66、货币市场基金不得投资于（　　）。(1分)
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券

67、下面属于公司债券的是（　　）。
A．企业债券
B．信用公司债券
C．不动产抵押公司债券
D．保险公司次级债务

68、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B．除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D．上市公司的盈利能力具有可持续性

69、根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．基础资产性质
D．基础资产的来源

70、下面关于基金利润(收益)的分配方式的描述，正确的是（　　）。
A．基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
C．封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D．货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润

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