2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。
A．0.5％
B．1％
C．3％
D．5％


2、金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。
A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险


3、证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险


4、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。
A．证券化产品的金融属性不同
B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C．证券化的基础资产不同
D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同


5、QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （　　）年我国推出了首批QDIl基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009


6、截至2009年12月底，我国共有证券公司（　　）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A．100
B．106
C．158
D．170


7、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（　　），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（　　）。
A．3％，5％
B．5％，3％
C．5％，10%
D．10％，5％


8、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日


9、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。
A．25％
B．35％
C．45％
D．55％


10、（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换


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