2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(5)

11、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15%
D．30％


12、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7


13、 国际债券是指（　　）。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券


14、 贴现债券的发行属于（　　）。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是

15、 基金资产的估值是指对基金的（　　）按一定的价格进行估算。
A．资产总值
B．资产市值
C．资产净值
D．资产面值


16、 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括（　　）。
A．中证金融债指数
B．中证国债指数
C．中证企业债指数
D．中证全债指数

17、 （　　）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A．指数型基金
B．LOF基金
C．开放式基金
D．ETF基金


18、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（　　）。
A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定


19、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50


20、 依照不同的发行本位，国债可以分为（　　）。
A．流通国债与非流通圜债
B．实物国债与货币国债
C．短期国债与中长期国债
D．赤字国债与建设国债

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