2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、1998年后（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．国务院

2、（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．弘募发行
C．直接发行
D．间接发行

3、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．3
B．5
C．7
D．10

4、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150
B．180
C．200
D．230

5、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
6、根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物

7、下列选项中，属于综合指数类的是（　　）。
A．深证新指数
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数

8、关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
C．由深圳证券交易所编制
D．中小企业板指数属于分类指数类

9、债券发行注册制的核心是（　　）。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则

10、龙债券利率的确定基准是（　　）。
A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率

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