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2014年证券市场基础知识模拟试题(一)

来源:233网校 2014年5月13日
  41.关于上证50指数,下列叙述错误的是(  )。
  A.上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算
  B.上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
  C.指数_以2003年l2月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为1000点
  D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修JE原固定除数,以维护指数的连续性
  42. 简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
  A.上证50指数
  B.上证红利指数
  C.上证成分股指数
  D.沪、深300指数
  43.深证综合指数(  )
  A.以1992年2月28日为基期
  B.以全部A股为样本股
  C.以全部B股为样本股
  D.以全部上市股票为样本股
  44.同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对(  )的补偿。
  A.信用风险
  B.利率风险
  C.政策风险
  D.购买力风险
  45. (  )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产利益最大化的行为。
  A.证券资产管理业务
  B.证券经纪业务
  C.融资融券业务
  D.证券自营业务
  46.设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币(  )亿元。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  47.证券公司高级管理人员应当经(  )依法核准。
  A.董事会
  B.监事会
  C.中国证监会
  D.股东会
  48.关于证券登记结算公司,下列说法错误的是(  ) 。
  A.是法人
  B.以盈利为目的
  C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
  D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
  49.目前,上市证券的集中交易主要采用(  )方式。
  A.净额结算
  B.全额结算
  C.定期结算
  D.随时结算
  50.证券投资咨询公司的从业人员必须具备(  )年以上的从事证券业务的经验。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  51.关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是(  )。
  A.业务实行分层管理
  B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
  C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
  D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
  52.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时,应当在该事实发生之E{起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
  A.5%
  B.10%
  C.15%
  D.30%
  53.根据我国《刑法》的规定,对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的,并处或者单处非法募集资金金额(  )的罚金。
  A.1%以上5%以下
  B.1%以上10%以下
  C.5%以上10%以下
  D.5%以上20%以下
  54.根据我国《刑法》的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处L )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
  A.2
  B.3
  C.4
  D.5
  55.下列(  )情形属于操纵证券市场罪。
  A.非法获取证券内幕信息
  B.编造重大虚假内容
  C.操纵证券交易价格,获取不正当利益
  D.隐瞒重要事实的财务会计报告
  56.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向(  )通报情况。
  A.有关地方人民政府
  B.国务院
  C.国务院证券监督管理机构
  D.证券公司
  57.根据我国《证券法》的规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(  )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  58.参加证券业从业人员资格考试需符合的条件
  不包括(  )。
  A.年满l8周岁
  B.完全民事行为能力
  C.具有高中以上文化程度
  D.具有本科以上文化程度
  59.证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是(  ) 。
  A.应当向中国证监会申请
  B.应当通过所在机构向中国证监会申请
  C.应当直接向中国证券业协会申请
  D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请60.中国证券业协会的章程应由(  )制定。
  A.会员大会
  B.理事会
  C.股东大会
  D.证券交易所

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