2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(1)

101、 股票具有的特征包括（　）。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性


102、 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（　　）特殊情况，有权暂停估值。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时


103、 20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　）。
A．发行股票具有永久性，与发行公司共存续
B．发行对象多为内部职工和地方公众
C．发行方式多为自办发行，没有承销商
D．一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性


104、 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份
B．财产与收入状况
C．证券投资经验
D．证券投资风险


105、 关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有（　）。
A．影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面
B．影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”
C．影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好
D．系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等


106、 下列情形属于人民币大额交易的是（　）。
A．法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付
B．金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
C．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
D．金额10万元以上的个人银行账户转账


107、 下列有关备兑权证的表述中正确的是（　　）。
A．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
B．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
C．备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本
D．备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本


108、 控股股东被禁止的行为有（　）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


109、 基金管理公司通常由（　）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。．
A．中国证监会
B．证券公司
C．信托投资公司
D．商业银行


110、 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（　）以及其他资产管理机构。
A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．财务公司