2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(1)

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有（　　）。
A．证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
B．财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责
C．服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
D．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任


62、 沪深300股指期货的主要交易规则包括（　）。
A．竞价交易制度
B．持仓限额制度
C．无涨跌幅限制制度
D．大户报告制度


63、 证券公司从事证券承销业务的具体方式为（　　）。
A．直接发行
B．包销
C．代销
D．公募发行


64、 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（　）。
A．从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C．向中国证券业协会报告
D．中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告


65、 我国的国际债券主要有（　　）。
A．政府债券
B．金融债券
C．特种债券
D．可转换公司债券


66、 下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。
A．利率互换
B．信用联结票据
C．信用互换
D．保证金互换


67、 关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（　　）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具


68、 下列关于几种特殊类型基金的说法中正确的有（　）。
A．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
B．分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
C．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
D．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象


69、 在国际金融市场上，常见的参考利率有（　）。
A．国债利率
B．联邦基金利率
C．伦敦银行间同业拆放利率
D．欧洲美元定期存款单利率


70、 下列属于现行的我国证券市场法律的有（　　）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》