41、
取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用
B．存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
C．被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
D．5年前受过轻微的刑事处罚
42、
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。
A．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B．证券交易成交额累计在50万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
43、
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。
A．10
B．15
C．20
D．30
44、
已经取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A．2
B．3
C．4
D．5
45、
禁止内幕交易的主要措施是（ ）。
A．严格把关
B．责任到人
C．法律制裁
D．行业自律
46、
协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A．5
B．7
C．10
D．15
47、
（ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．证券公司住所地证监会派出机构
D．中国证券监督管理委员会总部
48、
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
49、
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A．1
B．2
C．3
D．5
50、
证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。
A．1
B．3
C．5
D．7
