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证券从业证券市场基本法律法规考点精练:申请保荐代表人

来源:233网校 2017年7月12日 分享到 评论
导读: 个人申请保荐代表人资格的条件以及保荐代表人的注册登记事项。法律备考必看73个核心考点>>

《证券市场基本法律法规》考点精练:申请保荐代表人资格的条件(第二章第一节)

在线练习:证券基本法律法规章节习题

个人申请保荐代表人资格的条件:

个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人的注册登记事项:

保荐代表人的注册登记事项包括:

(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

(3)保荐代表人的任职机构、职务。

(4)保荐代表人的学习和工作经历。

(5)保荐代表人的执业情况。

(6)中国证监会要求的其他事项。

考点练习:

1、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。

A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案:C

参考解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

2、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:D

参考解析:保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

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责编:xumi
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