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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》各章分值分布

来源:233网校 2018年11月5日 分享到 评论

证券业从业人员资格考试启用官方新版考试大纲和教材新版教材,由中国财政经济出版社出版并于2018年9月全国发售,2018年10月起全国统考开始使用。

2018年10月证券从业资格考试结束后,根据10月新大纲考试的出题情况整理了《证券市场基本法律法规》分值分布(分值仅供参考)与重要知识点汇总,之后准备参加考试考生们可以参考下,方便安排复习重点。新教材大纲考点解读,抢分速记>>

第一章 证券市场基本法律法规

考分权重:40分

重要考点举例:公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定

第二章 证券经营机构管理规范

考分权重:20分

重要考点举例:证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标

对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;

第三章 证券公司业务规范

考分权重:35分

重要考点举例:经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。

融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

考分权重:5分

重要考点举例:罚款数额与相关法律责任

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责编:YYT
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