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证券从业《法律法规》新增考点:敏感信息管理原则和要求

来源:233网校 2019年2月20日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求。

考点解析:证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求

1、需知原则,也是核心原则。只仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

2、保密要求包括但不限于:

①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

②加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯、办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;

③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;

④建立内幕消息知情人管理制度。

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责编:xuqing

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