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证券从业《证券市场法律法规》习题精选第三章

来源:233网校 2019年2月16日 分享到 评论
  • 第1页:第三章习题及答案1-5题

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章内容:证券公司业务规范,共九个小节内容。

其中第一节 证券经纪;第二节 证券投资咨询;第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;第四节 证券承销与保荐;第五节 证券自营;第六节 证券资产管理;第七节 证券公司信用业务;第八节 证券公司场外业务;第九节 其他业务。

主要掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;证券投资咨询机构及人员资格管理要求;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求;金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。

【第三章习题及答案】

1、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.3万元以上20万元以下

答案:A

解析:根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

2、下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。

A.证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

答案:C

解析:按照相关规定,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖,C项错误。

3、下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易

答案:C

解析:从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务,选项C错误。

4、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用户,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

答案:C

解析:A项属于客观原则,B项属于公平原则,D项属于审慎原则。

5、证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

答案:B

解析:按照规定,证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

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责编:xuqing
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