233网校- 证券从业证券从业

报考
您现在的位置:233网校>证券从业>证券从业证券市场基本法律法规>证券从业模拟试题

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.20)

来源:233网校 2019年4月20日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。

233网校APP刷题

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.20)

1、下列哪一种情形,公司可以再次公开发行公司债券(  )。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.违反《证券法》规定,改变公开发行的公司债券所募资金的用途

参考答案:B
参考解析:有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态;(3)违反《证券法》规定,改变公开发行的公司债券所募资金的用。公司公开发行公司债券,累计债券余额不超过公司净资产的40%,因此选项B正确。

2、下列有关上市公司收购的方式,错误的是(  )。

A.以协议方式收购上市公司,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告,并予公告

B.采取要约收购的,收购人在收购期限内,可以采取要约规定以外的形式购人被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日

D.采取要约收购的,收购人在收购期间,不得卖出被收购公司的股票

参考答案:B
参考解析:采取要约收购的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司股票。

3、按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是(  )。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

参考答案:A
参考解析:证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高,有关聘任、选任的决议、决定无效;证券公司董监高不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告;证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除。

4、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是(  )。

A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

参考答案:C
参考解析:防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

5、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(  )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

参考答案:D
参考解析:证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

热点推荐

证券从业资格考试学习资料下载汇总帖

《证券法律法规》冲刺资料集||《金融基础知识》冲刺资料集

证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+收费题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

责编:xuqing

通关方案

教材精讲+真题考点+2套点题卷
科学备考,高效提分

价值99元/科
考前发放2套点题卷

配套课后章节习题
送官方教材+三色考点

免费试听立即报名

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部