1.我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有（ ）。
Ⅰ、要约收购
Ⅱ、协议收购
Ⅲ、竞价收购
Ⅳ、其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】A
2.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.1
B.3
C.5
D.7
【参考答案】B
3.客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（ ）
Ⅰ、调高相关警戒指标
Ⅱ、调高相关平仓指标
Ⅲ、调高融资利率
Ⅳ、调高融券费率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】D
4.关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征，下列表述正确的是（ ）
Ⅰ、本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度
Ⅱ、本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为
Ⅲ、本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪
Ⅳ、本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】A
5.某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（ ）为其承销。
Ⅰ、主承销的公司
Ⅱ、参与承销的证券公司
Ⅲ、作为财务顾问的证券公司
Ⅳ、作为投资咨询机构的证券公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【参考答案】 D
6.财务顾问应当做好持续督导工作，须检查（ ）。
Ⅰ、并购重组是否按计划实施
Ⅱ、并购重组是否达到预期目标
Ⅲ、并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异
Ⅳ、并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【参考答案】 A
7.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
Ⅰ、融券专用证券账户
Ⅱ、信用交易证券交收账户
Ⅲ、信用交易资金交收账户
Ⅳ、客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】A
8.证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。
Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ、从基金管理人处收取客户维护费
Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ、允许未经聘任的人员销售基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】A
9.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。
Ⅰ、合规宣传基金公司的过往业绩
Ⅱ、聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金
Ⅲ、为参与认购的投资者举办抽奖活动
Ⅳ、基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
10.另类投资基金的投资对象包括（ ）。
Ⅰ．股票、债券
Ⅱ．黄金、艺术品
Ⅲ．房地产、证券化资产
Ⅳ．大宗商品、对冲基金
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
【参考答案】A
解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
11.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（ ）。
Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期
Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】A
解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。
12.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．以短期融资为目的
Ⅱ．在银行间债券市场发行
Ⅲ．在证券交易所上市交易
Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
11、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（ ）。
Ⅰ．代办股份转让系统又称三板
Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【参考答案】C
解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
12.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ．任职时问短、不了解情况
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】A
解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
