2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(1)

91、 发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。
A．未按期募足股份
B．发起人破产清算
C．发起人未按期召开创立大会
D．创立大会决议不设立公司


92、 （　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要
B．保荐人出具的发行保荐书
C．证券服务机构出具的有关文件
D．招股公告


93、 为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循（　　）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍


94、影响国债销售价格的因素有（　　）。
A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．国债承销的手续费收入
D．承销商所期望的资金回收速度


95、 保荐总结报告书应当包括下列内容（　　）。
A．发行人的基本情况
B．保荐工作概述
C．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理清况
D．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价


96、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。
A．发行保荐书
B．发行保荐工作报告
C．保荐代表人专项授权书
D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件


97、 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（　　）。
A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．应对财务状况恶化的有效措施
C．应对其他可能影响投资者利益隋况的有效措施
D．中期票据发生违约后的清偿安排

98、 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。
A．企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
B．企业应在注册后两个月内完成首期发行
C．企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
D．企业在注册有效期内需更换主承销商或变更 注册金额的，不需重新注册


99、 有（　　）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程


100、 增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交（　　）。
A．中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B．发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C．发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D．发行公司及其保荐人关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

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