2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》．，进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改，修改公布时间是（　　）。
A．2010年6月24日
B．2010年11月1日
C．2010年10月14日
D．2012年5月18日


2、拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明

3、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（　　）以上。
A．1／2
B．2／3
C．1／3
D．3／4


4、我国金融债券的发行始于（　　）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年


5、辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（　　）以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％


6、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％


7、（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．银行票据
B．商业票据
C．中期票据
D．短期票据


8、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元


9、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（　　），最长期限（　　）。
A．1年；6年
B．1年；无限制
C．1年；3年
D．6个月；1年


10、以下哪项是债务融资的特点?（　　）
A．财务风险小
B．融资成本较高
C．引起企业控制权变动
D．财务风险大

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