2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
A．银行间债券市场
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．全国债券电子交易系统


2、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为


3、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况


4、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括（　　）。
A．实现债权的费用
B．转换的费用
C．手续费
D．交易的费用


5、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（　　）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录


6、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制


7、（　　）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A．收益现值法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．清算价格法


8、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议（　　）日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每（　　）日应当公
告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
A．60；20
B．90：30
C．30；10
D．50：10


9、首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势


10、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。
A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B．发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
C．在债券存续期间，披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

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