《证券市场基本法律法规》考点精练：证券公司发行与承销业务的内部控制规定（第三章第四节）在线练习：证券基本法律法规章节习题证券公司发行与承销业务的内部控制规定发行业务：主承销商应当询价对象和股票配售对象···
使用技巧：证券从业资格考试金融市场基础知识三色笔记使用法 我国国债的发行方式 要点：公开招标方式 内容：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自···
单项选择题1、
中小非金融企业集合票据应一次注册，一次发行。（ ）
2、
收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。（ ）
3、
发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的，该经营业···
单项选择题1、
重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值。（ ）
2、若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务···
单项选择题1、
企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。 （ ）
2、
公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内，就···
单项选择题1、
一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。（ ）
2、
可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债···
单项选择题1、
首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。（ ）
2、
发起人或股东将经营业务纳人拟发行上市公司的，该经营业务所必···
单项选择题1、
H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。（ ）
2、
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。A．公司债券1年的利息B．公···
单项选择题1、
可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。A．可转换公司债券价值-纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值B．可转换公司债券价值-纯粹债券价值-投···
单项选择题1、
商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ），最近（ ）年连续盈利。A．5%，3B．4%，3C．4%，2D．5%，2
2、外国投资者并购境内企业设立外商···
单项选择题1、可转换公司债券到期末转股的，发行人应当于期满后（ ）个工作日内偿还本息。A．15B．10C．5D．2
2、
从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（ ）委员会将负责监···
单项选择题1、
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。A．5B．8···
单项选择题1、
拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与（ ）相同或类似，存在同业竞争。A．前五名股东B．全体股东C．前十名股东D．实际控制人及其控制法人
2、上市公司进行重大资产重组，应当由（ ）···
单项选择题1、
预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月
2、
上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。（ ）
3、若发行人的新股发行申请文···
单项选择题1、
发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（ ）
2、
拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。（ ）
3、创业板···
单项选择题1、
在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（ ）年内募集资金运用的基本情况。A．1B．2C．3D．5
2、
中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发···
单项选择题1、
发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（ ）
2、
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。A．100B···
单项选择题1、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（ ），在国有法人股股东之后标注（ ），并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”，“S···
单项选择题1、
发行人可以认购自己发行的金融债券。（ ）
2、
上市公司申请发行新股，最近（ ）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。A．24个月，30%B．24···
单项选择题1、
并购重组委员会委员每届任期3年，可以连仟。（ ）2、
国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥···
单项选择题1、
所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）
2、
发行人应披露交易金额在···
单项选择题1、境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。（ ）
2、
中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。A．《证券法》B．《上···
单项选择题1、
簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为分销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。（ ）
···
单项选择题1、
债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（ ）日。A．90B．50C．30D．20
2、
个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（ ）。A．本人···
单项选择题1、
管理层股东是指控制（ ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A．5%B．10%C．15%D．20%
2、
上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事项。···
单项选择题1、
资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。（ ）
2、
公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%；公开发行数量在4亿股以上···
单项选择题1、
债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．6月30日B．5月30日C．4月30日D．2月28日
2、
招股说明书中引用的财务报···
单项选择题1、证券公司公开发行债券，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。（ ）
2、
对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认···
单项选择题1、
资产评估根据评估范围的不同，可以分为单项资产评估和整体资产评估。 （ ）
2、
预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（ ）亿元，或者最近3个会···
