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现场检查的"三铁三见"是指什么?

现场检查是提升监管有效性和权威性的重要依托,这就需要对现场检查发现的问题进行严厉惩处,树立监管权威,切实做到"三铁三见"。“三铁”:检查问题铁面无私,检查人员不御私情,所有问题一律反映,不能压案不报;检查取证铁板钉钉,严格按照程序进行取证,

来源 233网校2024-02-17

现场检查的合法性原则主要包含哪些?

现场检查的合法性原则主要包含:①主体合法:现场检查的主体必须合法。根据《银行业监督管理法》《商业银行法》《行政处罚法》等法律的规定,国务院银行业监督管理机构及其派出机构具有对银行业金融机构进行现场检查

现场检查的廉洁性原则的内容是什么?

现场检查的廉洁性原则主要内容:在检查过程中,检查组不得要求被检查单位提供不合理、不必要的办公场所和办公设备等,无正当理由不得要求被检查单位超出现场检查期限保留现场检查所用办公场所和办公设备等;不得接受

现场检查的严查严处原则的内容是什么?

银行业金融机构是落实政策、防范风险、稳健发展的第一责任人。外部监管的作用在于通过采取及时有效的监管措施,把压力传导到银行业金融机构内部,推动从根源上解决问题。现场检查是提升监管有效性和权威性的重要依托

现场检查的"三铁三见"是指什么?

现场检查是提升监管有效性和权威性的重要依托,这就需要对现场检查发现的问题进行严厉惩处,树立监管权威,切实做到"三铁三见"。“三铁”:检查问题铁面无私,检查人员不御私情,所有问题一律

现场检查的分类有哪些?

现场检查分类:①按照检查范围划分,现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查。②按照现场检查的人员组织方式划分,分为集成检查、属地检查和交叉检查。

现场检查的意义和作用是什么?

现场检查的意义和作用:现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。在中国,现场检查已经成为加强金融监管、履行监管职责的重要手段,在市场准人、现场检查、非现场监管‘三大"

按照检查范围划分,现场检查分为哪几种类型?

按照检查范围划分,现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查。常规检查是纳入年度现场检查计划的检查。按检查范围可以分为风险管理及内控有效性等综合性检查,是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活

按照现场检查人员组织方式划分,现场检查分为哪几种类型?

按照现场检查的人员组织方式划分,分为集成检查、属地检查和交叉检查。集成检查是指上一级监管部门集中抽调一家或多家下级部门人员,组成检查组并指定承担检查任务的方式。人员集中以后,可以集中开展总行的检查(全

系统性区域性风险非现场监管应重点监测包含哪些?

系统性区域性风险非现场监管应重点监测:(1)国际主要经济体和国内宏观经济运行情况,评估特定行业、特定领域和经济周期波动对金融体系的冲击;(2)金融体系运行情况,关注金融风险的跨部门传递;(3)银行业风

并表非现场监管包含哪些内容?

并表非现场监管总体要求银行业监督管理机构应当通过非现场监测与分析,全面掌握银行集团总体架构和股权结构,充分了解其全部业务活动,通过建立完善的风险评估框架,对其从事的银行业务和非银行业务可能带来的风险进

并表监管方法是什么?

并表监管包括定量和定性方法。定量监管主要是针对银行集团的资本充足状况,以及信用风险、流动性风险、操作风险和市场风险等进行识别、计量、监测和分析,进而在并表基础上对银行集团的风险状况进行量化评价。定性监

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