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证券期货类金融机构

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证券期货类金融机构考点解析

所属考试:银行从业
授课老师:孙婧
所属科目:初级法律法规与综合能力
考点标签: 理解
所属章节:第一部分第三章 金融市场/第三节 我国金融市场组织体系/证券期货类金融机构
所属版本:2025

证券期货类金融机构介绍

证券期货类金融机构主要包括证券公司、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理公司、期货公司、中国金融期货交易所等。

专题更新时间:2025/08/21 16:16:11
证券公司的主要业务 “证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐” 等,考试会如何考查业务区分?

证券公司的主要业务 “证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐” 等,考试会如何考查业务区分?

证券经纪:帮客户买卖证券(如股民通过券商开户炒股,券商收佣金);证券投资咨询:给客户提供投资建议(如分析股票走势、推荐基金);证券承销与保荐:帮企业发行股票 / 债券(如 IPO 时券商负责推荐、销售
2025-08-17 浏览:10
期货公司和证券公司的区别,考试会考查服务领域吗?

期货公司和证券公司的区别,考试会考查服务领域吗?

期货公司专注期货及衍生品交易(如股指期货、商品期货的经纪、咨询);证券公司以证券(股票、债券)业务为主。考试可能出判断题:“期货公司可从事股票承销业务”,错误,股票承销是证券公司业务。两者虽同属证券期
2025-08-17 浏览:7
基金管理公司的 “募集、管理基金” 业务,考试会考查基金类型吗?

基金管理公司的 “募集、管理基金” 业务,考试会考查基金类型吗?

基金管理公司管理的基金包括公募基金(向社会公众募集)和私募基金(向合格投资者募集)。考试可能出多选题:“以下属于基金管理公司业务的是?”,选公募基金募集、私募基金管理。需注意教材中基金管理公司的核心是
2025-08-17 浏览:7
“证券登记结算公司” 的职能 “证券账户管理、清算交收”,考试会考查其与券商的协作关系吗?

“证券登记结算公司” 的职能 “证券账户管理、清算交收”,考试会考查其与券商的协作关系吗?

证券登记结算公司是后台服务机构(如给股民设立证券账户、负责股票买卖后的资金与证券交割);证券公司是前台服务机构(直接对接客户)。考试可能出单选题:“负责证券交易清算交收的机构是?”,选证券登记结算公司
2025-08-17 浏览:5
期货交易所的 “组织期货交易、制定交易规则” 职能,考试会考查其非营利性吗?

期货交易所的 “组织期货交易、制定交易规则” 职能,考试会考查其非营利性吗?

期货交易所是为期货交易提供场所和规则的自律性组织,不以盈利为目的(如上海期货交易所、郑州商品交易所)。考试可能出判断题:“期货交易所以赚取交易佣金为主要收入”,错误,其收入多用于维持运营、完善市场。记
2025-08-17 浏览:10

证券期货类金融机构考点试题

单选题 1.下列不属于证券期货类金融机构的是(  )。
A . 保险资产管理公司
B . 证券公司
C . 中国金融期货交易所
D . 基金管理公司

正确答案: A

答察解析: 选项BCD:证券期货类金融机构主要包括:证券公司、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理公司、期货公司、中国金融期货交易所等。
选项A:保险类金融机构主要包括:保险公司、保险专业中介机构、保险资产管理公司、保险集团公司等。

单选题 2.下列不属于证券期货类金融机构的是(  )。
A . 保险资产管理公司
B . 证券公司
C . 中国金融期货交易所
D . 基金管理公司

正确答案: A

答察解析: 选项BCD:证券期货类金融机构主要包括:证券公司、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理公司、期货公司、中国金融期货交易所等。
选项A:保险类金融机构主要包括:保险公司、保险专业中介机构、保险资产管理公司、保险集团公司等。

单选题 3.中国证券登记结算有限责任公司属于证券期货类金融机构。()
A . 正确
B . 错误

正确答案: A

答察解析: 本题表述正确。
证券期货类金融机构主要包括:证券公司、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理公司、期货公司、中国金融期货交易所等。

单选题 4.不属于证券登记结算有限责任公司的职能的是(  )。
A . 证券账户、结算账户的设立和管理
B . 接受上市申请、安排证券上市
C . 证券的存管和过户
D . 证券持有人名册登记及权益登记

正确答案: B

答察解析: 证券登记结算有限责任公司的职能是:
(1)证券账户、结算账户的设立和管理;(选项A)
(2)证券的存管和过户;(选项C)
(3)证券持有人名册登记及权益登记;(选项D)
(4)证券和资金的清算交收及相关管理;
(5)受发行人的委托派发证券权益;
(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
(7)中国证监会批准的其他业务。
故本题选B。

单选题 5.下列选项中,属于证券期货类金融机构的是(  )。
A . 金融租赁公司
B . 货币经纪公司
C . 基金管理公司
D . 村镇银行

正确答案: C

答察解析: 选项AB:属于非银行金融机构。
选项D:属于银行金融机构。
选项C:证券期货类金融机构主要包括证券公司、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理公司、期货公司、中国金融期货交易所等。

大咖讲解:证券期货类金融机构

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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