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金融行业自律组织

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金融行业自律组织考点解析

所属考试:银行从业
授课老师:孙婧
所属科目:初级法律法规与综合能力
考点标签: 了解
所属章节:第一部分第三章 金融市场/第三节 我国金融市场组织体系/金融行业自律组织
所属版本:2025

金融行业自律组织介绍

专题更新时间:2025/08/21 16:16:11
行业自律组织的 “非政府性” 特点,考试会考查其与政府机构的关系吗?

行业自律组织的 “非政府性” 特点,考试会考查其与政府机构的关系吗?

自律组织由行业机构自愿组成,无行政强制力(如中国银行业协会的规定会员可遵守,但不具法律强制力);政府机构(如金融监管总局)有行政强制力。考试可能出判断题:“中国证券业协会的决议具有法律强制性”,错误,
2025-08-20 浏览:3
全国中小企业股份转让系统(新三板)的 “为中小企业融资服务” 定位,考试会考查其与主板的区别吗?

全国中小企业股份转让系统(新三板)的 “为中小企业融资服务” 定位,考试会考查其与主板的区别吗?

新三板服务创新型、创业型中小企业(挂牌条件宽松,融资规模小);主板(如沪市主板)服务成熟大型企业(上市条件严格,融资规模大)。考试可能出单选题:“主要为中小企业提供股权融资的市场是?”,选全国中小企业
2025-08-20 浏览:3
中国银行业协会的 “自律、维权、协调、服务” 职能,考试会考查自律措施吗?

中国银行业协会的 “自律、维权、协调、服务” 职能,考试会考查自律措施吗?

自律措施包括制定行业公约(如规范银行服务收费)、开展合规检查、惩戒违规会员等。考试可能出多选题:“以下属于中国银行业协会自律职能的是?”,选制定行业标准、组织合规培训。需注意其 “自律” 而非 “监
2025-08-20 浏览:9
中国证券业协会和中国证监会的区别,考试会考查角色定位吗?

中国证券业协会和中国证监会的区别,考试会考查角色定位吗?

中国证券业协会是证券行业自律组织(由券商等机构组成,自我管理);中国证监会是行政监管机构(代表政府监管证券市场)。考试可能出判断题:“中国证券业协会有权查处证券公司违规行为”,错误,查处是证监会职责,
2025-08-20 浏览:8
中国保险行业协会的 “维护行业利益” 职能,考试会考查与消费者权益的关系吗?

中国保险行业协会的 “维护行业利益” 职能,考试会考查与消费者权益的关系吗?

协会维护行业利益的同时,也会协调处理行业与消费者的纠纷(如规范保险销售行为,减少误导)。考试可能出案例题:“某保险公司销售误导消费者,保险行业协会介入调解,体现其什么职能?”,选协调职能。需理解其
2025-08-20 浏览:7

金融行业自律组织考点试题

多选题 1.以下属于金融行业自律组织的是(  )。
A . 中国银行业协会
B . 中国证券业协会
C . 中国银行间市场交易商协会
D . 中国证券投资基金业协会
E . 中国期货业协会

正确答案: A

答察解析: 金融行业自律组织包括:中国银行业协会(A)、中国证券业协会(B)、中国期货业协会(E)、中国保险业协会、中国证券投资基金业协会(D)、中国银行间市场交易商协会(C)、中国信托业协会、中国互联网金融协会。
综上,本题应选ABCDE选项。

单选题 2.下列机构中,属于证券市场自律性组织的是(  )。
A . 中国证券监督管理委员会
B . 中国证券登记结算公司
C . 中国证券业协会
D . 中国证券经营机构

正确答案: C

答察解析: 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织,是非营利性社会团体法人。

判断题 3.在华外资金融机构必须加入中国银行业协会。()
A .
B .

正确答案: A

答察解析: 中国银行业协会是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。凡经中国银行业监督管理机构批准设立的、具有独立法人资格的银行业金融机构以及经相关监管机构批准、具有独立法人资格、在民政部门登记注册的各省银行业协会均可申请加入中国银行业协会成为会员单位。

判断题 4.在华外资金融机构不可以加入中国银行业协会。()
A .
B .

正确答案: A

答察解析: 中国银行业协会是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。凡经中国银行业监督管理机构批准设立的、具有独立法人资格的银行业金融机构以及经相关监管机构批准、具有独立法人资格、在民政部门登记注册的各省银行业协会均可申请加入中国银行业协会成为会员单位。

判断题 5.不具有独立法人资格的银行不能加入中国银行业协会。()
A .
B .

正确答案: B

答察解析: 中国银行业协会是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。凡经中国银行业监督管理机构批准设立的、具有独立法人资格的银行业金融机构以及经相关监管机构批准、具有独立法人资格、在民政部门登记注册的各省银行业协会均可申请加入中国银行业协会成为会员单位。

大咖讲解:金融行业自律组织

孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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