五、工程竣工验收及备案

申领

条件

申请领取施工许可证，应具备下列条件，并提交证明文件：

有地

（1）依法应当办理用地批准手续的，已经办理该建筑工程用地批准手续。

（2）在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证。

（3）施工场地已经基本具备施工条件，需要征收房屋的，其进度符合施工要求。

有人

（4）已经确定施工企业。

有图

（5）有满足施工需要的技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格。

有措施

（6）有保证工程质量和安全的具体措施。

有钱

（7）建设资金已经落实（建设单位应当提供建设资金已经落实承诺书）。

申办程序

申请单位

(1)建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。

(2)建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附应提交的证明文件，向发证机关提出申请。

审批时限

符合条件

对于符合条件的，发证机关应当自收到申请之日起7日内颁发施工许可证；

文件不齐

对于证明文件不齐全或者失效的，应当当场或者5日内一次告知建设单位需要补正的全部内容，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延；

不符合

对于不符合条件的，应当自收到申请之日起7日内书面通知建设单位，并说明理由。

变更

建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。建设单位申请领取施工许可证的工程名称、地点、规模，应当符合依法签订的施工承包合同。

延期

建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。

不能

开工

因故不能按期开工的，应当在期满前向发证机关申请延期，并说明理由；延期以两次为限，每次不超过3个月

不申请

延期

既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。

中止

施工

在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，报告内容包括：中止施工的时间、原因、在施部位、维修管理措施等，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

恢复

施工

建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

管理

（1）发证机关应当将办理施工许可证的依据、条件、程序、期限以及需要提交的全部 材料和申请表的示范文本等，在办公场所和有关网站予以公示。

（2）发证机关作出的施工许可决定，应当予以公开，公众有权查阅。

（3）发证机关应当建立颁发施工许可证后的监督检查制度，对取得施工许可证后条件发生变化、延期开工、中止施工等行为进行监督检查，发现违法违规行为及时处理。

（4）对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。

依据

（1）建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。

施工

不符

工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

设计

不符

发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

程序

（2）实施工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的施工企业。

业务管理

（3）工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。

工程监理单位应当根据建设单位的委托，与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系，不得转让工程监理业务。

不履约

（4）工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

串通

工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。

驻场监理

工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场；

• 未经监理工程师签字：建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工；

• 未经总监理工程师签字： 建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

监理形式

监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

安全监理

工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；

发现隐患

在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的：应当要求施工单位整改；

情况严重

情况严重的：应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。

拒不整改

工单位拒不整改或者不停止施工的：应当及时向有关主管部门报告。

监督权限

县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：

　（1）要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料；

　（2）进入被检查单位的施工现场进行检查；

　（3）发现有影响工程质量的问题时，责令改正。

监督内容

工程质量监督包括下列内容：

(1)执行法律法规和工程建设强制性标准的情况；

(2)抽查涉及工程主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量；

(3)抽查工程质量责任主体(建设、勘察、设计、施工和监理单位)和质量检测等单 位的工程质量行为；

(4)抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量；

(5)对工程竣工验收进行监督；

(6)组织或者参与工程质量事故的调查处理；

(7)定期对本地区工程质量状况进行统计分析；

(8)依法对违法违规行为实施处罚。

行为监督

(1)监督机构应抽查责任主体和有关机构执行有关法律、法规及工程技术标准的情况；

(2)抽查责任主体和有关机构质量管理体系的建立和实施情况；

(3)发现存在违法违规行为的，按建设行政主管部门委托的权限对违法违规事实进行调查取证，对责任单位、责任人提出处罚建议。

实体质量监督

工程实体质量的监督：

(1)应采取抽查施工作业面的施工质量与对关键部位重点监督相结合的方式；

(2)应重点检查结构质量、环境质量和重要使用功能，其中重点监督工程地基基础、 主体结构和其他涉及结构安全的关键部位；

(3)应抽查涉及结构安全和使用功能的主要材料、 构配件和设备的出厂合格证、试验报告、见证取样送检资料及结构实体检测报告；

(4)应抽查结构混凝土及承重砌体施工过程的质量控制情况。

监督竣工验收

审查竣工验收文件

监督机构应对以下工程竣工验收文件进行审查：

(1)施工单位出具的工程竣工报告，包括结构安全、室内环境质量和使用功能抽样检测资料等合格证明文件，以及施工过程中发现的质量问题整改报告等；

(2)勘察、设计单位出具的工程质量检查报告；

(3)监理单位出具的工程质量评估报告。

竣工验收监督记录

监督机构应对竣工验收方案进行监督，应对工程实体质量进行抽测、对观感质量进行检查并做好监督记录。

工程竣工验收监督的记录应包括下列内容：

(1)对工程建设强制性标准执行情况的评价；

(2)对观感质量检查验收的评价；

(3)对工程竣工验收的组织及程序的评价；

(4)对工程竣工验收报告的评价。