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基金从业《证券投资基金》备考练习题5.28

来源:233网校 2021-05-28 00:42:33

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1、基金托管人在基金运作中的作用不包括()。

A、防止基金财产挪作他用

B、促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同要求运作基金财产

C、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

D、有利于保障基金资产投资的安全

参考答案:D
参考解析:

基金托管人在基金运作中的作用包括:

(1)基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。

(2)基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益。

(3)基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

D选项,基金资产投资的安全并不能保证。

2、下列说法有误的是()。

A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C、除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管

D、股权投资基金只能由基金管理人自行募集

参考答案:D
参考解析:D选项错误,股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。

3、关于股权投资基金管理人说法错误的是()。

A、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

参考答案:A
参考解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。故本题选A选项。

材料

A基金管理公司进行股权投资基金的募集,拟投资某新型在线教育公司,王某购买基金份额后成为基金投资者,募集完毕后,王某和其他基金投资者与管理公司约定对基金进行托管。

4、募集股权投资基金前,A基金管理公司()。

A、只需中国证监会审批

B、只需向中国证券投资基金业协会登记

C、先经中国证监会审批,再向中国证券投资基金业协会登记

D、不需要经中国证监会审批,也不需要向中国证券投资基金业协会登记

参考答案:B
参考解析:我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

5、王某成为投资者后,享有的权利不包括()。

A、分享基金财产收益

B、查阅或者复制基金所投资公司的信息资料

C、对基金管理公司损害其合法权益的行为依法提出诉讼

D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

参考答案:B
参考解析:基金投资者的权利(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金投资者会议;(5)对基金投资者会议审议事项行使表决权;(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;(7)对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;(8)基金合同约定的其他权利。故本题选B选项。

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