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2026年证券投资基金章节试题精选：影响公司发行在外股本的行为

来源:233网校 2026-03-02 00:00:26

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1、下列选项中，不属于上市公司再融资方式的是（）。

A.向原有股东配售股份

B.首次公开发行股票

C.非公开发行股票

D.发行可转换债券

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参考答案：B

参考解析：再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份（A），向不特定对象公开募集，发行可转换债券（D），非公开发行股票（C）。
题目问的是“不属于”。综上，该题选B。

2、以下不属于再融资的方式是（）。

A.股票回购

B.发行可转换债券

C.非公开发行股票

D.向不特定对象公开募集

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参考答案：A

参考解析：选项A错误：股票回购属于影响公司发行在外股本的行为。是公司用现金等方式从市场上购回自己发行在外的股票，而不是再融资的一种方式。
选项BCD正确：上市公司再融资的方式有：向原有股东配售股份，向不特定对象公开募集，发行可转换债券，非公开发行股票。
综上，该题选A。

3、向原有股东配售股份，简称（）。

A.配股

B.增发

C.定向增发

D.回购

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：向原有股东配售股份简称配股，是公司按照股东的持股比例向原有股东分配公司的新股认购权，准其优先购买新股的方式。
选项B错误：向不特定对象公开募集简称增发，是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。
选项D错误：股票回购是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。
选项D错误：非公开发行股票，也称为定向增发，是上市公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业、战略投资者等。

4、首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

A.证券监管机构

B.证券承销机构

C.证券交易所

D.发行人

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参考答案：A

参考解析：选项A正确：通常，首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。
选项B错误：证券承销机构在IPO过程负责帮助发行人向公众发行股票，但它并不负责审核、核准或注册。
选项C错误：证券交易所是股票上市交易的具体场所。
选项D错误：发行人是指准备上市的公司本身。

5、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。

A.再融资

B.股票回购

C.股票拆分

D.首次公开发行

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参考答案：B

参考解析：选项B正确：股票回购是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为，股票回购会减少流通在外的股份，购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。
选项A错误：再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。
选项C错误：股票拆分，即将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票。
选项D错误：首次公开发行，是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。

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