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9月基金法律法规真题考点:基金销售业务资格的注册条件

来源:233网校 2019-10-20 00:11:00

233网校为您整理2019年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【真题考点】基金销售业务资格的注册条件

【考纲要求】掌握

【所属章节】第四章 第三节

【考点提炼】申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

②财务状况良好,运作规范稳定;

③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

④有安全、有效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

⑨中国证监会规定的其他条件。

【2019.9真题测试】

基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合(  )对基金销售结算资金管理的有关要求。

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行

参考答案:A

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