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2019年9月基金从业《法律法规》真题考点40个汇总

来源:233网校 2019-10-21 10:03:00

2019年9月21日-9月22日基金从业《法律法规》已更新部分真题,233网校根据真题内容为大家总结了出题点。复习的时候,不仅仅只是做题,搞懂背后的知识点更加重要!更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章各节真题知识点总结如下:

第1章金融市场、资产管理与投资基金

第2节 金融资产与资产管理行业

9月《基金法律法规》真题考点:资产管理行业的功能与作用

第4节 投资基金简介

9月《基金法律法规》真题考点:另类投资基金

第2章 证券投资基金概述

第2节 证券投资基金的运作与参与主体

9月《基金法律法规》真题考点:证券投资基金的运作

第3节 证券投资基金的法律形式和运作方式

9月《基金法律法规》真题考点:基金财产的独立性

9月《基金法律法规》真题考点:封闭式基金与开放式基金的区别

9月《基金法律法规》真题考点:封闭式基金与开放式基金

第3章 证券投资基金的类型

第2-5节.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

9月《基金法律法规》真题考点:各类型基金的风险

第6-8、10节 特殊的证券投资基金类别:避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金

9月《基金法律法规》真题考点:避险策略基金

9月《基金法律法规》真题考点:QDII基金的投资对象

第4章 证券投资基金的监管

第2节 基金监管机构和自律组织

9月《基金法律法规》真题考点:基金业协会的性质和组成

9月《基金法律法规》真题考点:基金销售业务资格的注册条件

第3节 对基金机构的监管

9月《基金法律法规》真题考点:基金托管人资格的审核

9月《基金法律法规》真题考点:基金销售业务资格的注册条件

第4节 对公开募集基金的监管

9月《基金法律法规》真题考点:基金的备案

第5章 基金职业道德

第1节 道德与职业道德

9月《基金法律法规》真题考点:道德与法律的联系

第2节 基金职业道德规范

9月《基金法律法规》真题考点:诚实守信的含义

9月《基金法律法规》真题考点:守法合规的要求

第3节 基金职业道德教育与修养

9月《基金法律法规》真题考点:岗前职业道德教育

第16章 基金的募集、交易与登记

第1节 基金的募集与认购

9月《基金法律法规》真题考点:基金的合同生效

第2节 基金的交易、申购和赎回

9月《基金法律法规》真题考点:封闭式基金的上市与交易

9月《基金法律法规》真题考点:开放式基金申购和赎回费

9月《基金法律法规》真题考点:基金申购金额的计算

9月《基金法律法规》真题考点:ETF份额的上市交易

9月《基金法律法规》真题考点:基金的申购费

第3节 基金的登记

9月《基金法律法规》真题考点:开放式基金份额登记

9月《基金法律法规》真题考点:基金申购和赎回资金结算

第20章 基金的信息披露

第1节 基金信息披露概述

9月《基金法律法规》真题考点:基金信息披露要求

第3节 基金募集信息披露

9月《基金法律法规》真题考点:基金合同特别约定事项

第4节 基金运作信息披露

9月《基金法律法规》真题考点:基金临时报告

9月《基金法律法规》真题考点:基金的偏离度公告

9月《基金法律法规》真题考点:投资组合报告的披露

第5节 特殊基金品种的信息披露

9月《基金法律法规》真题考点:QDII基金净值信息披露

第21章 基金客户和销售机构

第22章 基金销售行为规范及信息管理

第2节 基金宣传推介材料规范

9月《基金法律法规》真题考点:货币市场基金宣传推介规定

9月《基金法律法规》真题考点:基金宣传推介材料的禁止性规定

第6节 非公开募集基金的销售行为规范

9月《基金法律法规》真题考点:基金风险揭示书的内容

第23章 基金客户服务

第2节 客户服务流程

9月《基金法律法规》真题考点:基金客户服务内容和规范

第24章 基金管理人公司治理和风险管理

第25章 基金管理人的内部控制

第1节 内部控制的目标和原则

9月《基金法律法规》真题考点:内部控制的要求

第26章 基金管理人的合规管理

第2节 合规管理机构设置

9月《基金法律法规》真题考点:合规管理机构设置

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