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2020年11月基金从业《法律法规》考前冲刺练(11.9)

来源:233网校 2020-11-09 10:43:00

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1、关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()。

Ⅰ 投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效

Ⅱ 基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现

Ⅲ 基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

Ⅳ 基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

基金合同约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。故Ⅰ错误

基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般会在招募说明书出现。故Ⅱ错误

基金份额持有人有权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼 。故Ⅳ错误

2、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()。

A. 投资人利益优先原则

B. 及时性原则

C. 差异性原则

D. 全面性原则

参考答案:B
参考解析:及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。

3、关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是()。

Ⅰ 货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0

Ⅱ 封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回

Ⅲ 混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费

Ⅳ ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。故Ⅱ错误。

4、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是()。

A. 管理人可以接受全额赎回申请

B. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案

C. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法

D. 管理人可以暂停接受赎回申请

参考答案:D
参考解析:基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请,故D错误。

5、张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。

A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D. 张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

参考答案:C
参考解析:客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益;公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益。
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