基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日基金科目一《法律法规》每日一练,来练练手吧!
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
A项表述正确,基金业协会的职责包括依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。
B项表述错误,基金业协会的职责包括对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。并不进行行政查处。
C项表述正确,基金业协会的职责包括制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。
D项表述正确,基金业协会的职责包括依法办理非公开募集基金的登记、备案。
货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。
A.货币市场进入门槛很低
B.货币市场进入门槛很高
C.货币市场属于场外交易市场
D.货币市场属于场内交易市场
货币市场与股票市场的一个主要区别是:货币市场进入门槛通常很高,在很大程度上限制了一般投资者的进入。
场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价不包括( )。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
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